GAO深度解析：SEC比特币ETF监管建议

美国政府问责办公室（GAO）对比特币ETF的监管建议

在今年1月10日，现货比特币ETF获得批准之前，美国政府问责办公室（GAO）向美国证券交易委员会（SEC）提出了三项关键建议。这些建议主要关注数字资产市场的监管，以及SEC未来几年如何应对这个新兴行业。

GAO的建议于去年12月15日提交给SEC，并在今年1月16日公开。报告建议SEC为其战略创新与金融技术中心（FinHub）制定新的劳动力计划、记录政策和程序，并制定绩效目标和衡量标准。

GAO是美国联邦政府立法部门内的一个独立审计机构，负责为国会提供审计、评估和调查服务。

在评估SEC应对加密货币市场增长的能力时，GAO发现SEC有116名员工主要负责与加密资产相关的工作。然而，SEC尚未制定新的劳动力规划战略，以更新其2019-2022财年的战略。

GAO认为，这样做将使SEC更好地满足其未来的劳动力需求，并履行与加密资产相关的监督和政策制定职责。

GAO还发现，SEC的FinHub在协调SEC对新兴技术的监管方面发挥着作用，但缺乏记录在案的政策、程序或绩效目标。虽然FinHub已经制定了一些运营流程，例如与市场参与者会面，但它还没有制定支持内部监控的政策和程序。

评估后，GAO提出了以下三项建议：

SEC首席应确保首席人力资本官根据该机构2022-2026年的战略和绩效计划，制定新的劳动力规划战略。

SEC首席应确保FinHub主任记录支持其内部控制的政策和程序。

SEC主席应确保FinHub主任制定客观、可衡量和有针对性的绩效目标和指标。

GAO还针对每项建议设置了实时状态部分，以表明SEC是否已就这些建议采取了适当的行动。

SEC于今年1月10日批准了11个现货比特币ETF申请。SEC分享的内部文件显示，该提案获得了3票赞成和2票反对。在经历了长达十年的拒绝后，SEC主席Gary Gensler投下了关键一票，批准了美国首个现货BTC ETF。

一些评论员认为，SEC主席在现货比特币ETF的批准问题上可能面临着不小的压力。与此同时，也有人警告称，监管机构可能会出台新的加密货币法规，从而增加交易成本，并可能导致价格下跌。

所有获批的现货BTC ETF在第二天开始公开交易，首日交易量超过20亿美元。