SEC对Coinbase两项指控：未注册运营及质押计划

美国证券交易委员会（SEC）今日对Coinbase提出了两项严重的指控，指责其未经注册便运营加密资产交易平台，扮演着未注册的国家证券交易所、经纪人和清算机构的角色。此外，SEC还指控Coinbase未能注册其加密资产质押即服务计划的发行和销售行为。

未注册的交易所、经纪商和清算机构

根据SEC的投诉，Coinbase自2019年起，通过非法促进加密资产证券的买卖，赚取了数十亿美元。SEC声称，Coinbase将交易所、经纪商和清算机构的传统服务混合在一起，但并未依法向SEC注册这些服务。通过这些未注册的服务，Coinbase不仅赚取了巨额利润，还剥夺了投资者应有的保护措施，包括SEC的检查、记录保存要求以及利益冲突保障等。

与质押即服务计划相关的未注册证券发售和销售

SEC指出，自2019年起，Coinbase通过其质押即服务计划进行未注册证券发行。该计划允许客户从某些区块链的“股权证明”机制以及Coinbase的努力中获利。Coinbase通过汇集客户的可质押加密资产，对这些资产进行质押以执行区块链交易验证服务，并将产生的部分奖励分配给其客户。然而，Coinbase并未依法注册其对该质押计划的报价和销售行为。

SEC执法部主任Gurbir S. Grewal对此表示：“你不能仅仅因为不喜欢这些规则，或者因为你更喜欢不同的规则而忽视这些规则：这对投资大众造成的后果太大了。正如我们在投诉中所称，Coinbase充分意识到联邦证券法对其业务活动的适用性，但故意拒绝遵守。虽然Coinbase精心策划的决定可能使其赚取了数十亿美元，但这样做是以投资者为代价，剥夺了他们应得的保护。今天的行动旨在让Coinbase对其选择负责。”

SEC的调查由其执法部门加密资产和网络部门的成员在旧金山地区办事处的协助下进行，并由多个地区办事处的成员监督。SEC的诉讼将由多位律师主持和监督。

SEC感谢由加利福尼亚州领导的十个州证券监管机构组成的多州特别工作组的协助，包括阿拉巴马州、伊利诺伊州、肯塔基州、马里兰州、新泽西州、南卡罗来纳州、佛蒙特州、华盛顿州和威斯康星州。