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SC与瑞波诉讼关键:Hinman文件解封

类别:web3 发布时间:2025-09-15 21:30

美国证券交易委员会(SEC)与瑞波公司(Ripple Labs)之间关于瑞波币(XRP)是否属于证券的法律纠纷已经持续了两年。最近的报道指出,今年5月中旬,美国法官驳回了SEC要求封存前财务部主任William Hinman 2018年演讲稿相关文件的请求。这意味着这些文件将公开,可能会对案件产生重要影响。

Hinman在演讲中提到,「当比特币和以太坊达到足够的去中心化程度时,它们应该被视为商品,而不是证券。」这段话被视为支持瑞波公司辩称XRP不是证券的关键证据。现在这些文件解封,公众可以进一步了解其中的细节。

根据最新公布的文件,Hinman曾计划与以太坊的共同创始人Vitalik Buterin通话,以验证他对以太坊(Ethereum)和以太币(Ether)不是证券的观点。文件中提到:「附上我提到的演讲草稿,这表明我们不需要像目前那样将以太币作为一种证券进行监管。本周晚些时候,我们将与Buterin通话,来确认我们对以太坊基金会运作的理解。」

文件还揭示了Hinman演讲稿的更多内容。他首先讨论了ICO的乱象和Howey Test的定义,然后指出比特币的价值依赖于去中心化矿工的努力和独立市场参与者对其开源支付机制的评估。在这种情况下,应用《证券法》似乎没有意义。

Hinman还表示,他不希望以过于强硬的态度与以太坊基金会沟通,目的是确认对以太坊网络的理解。他明确表达了对以太币是否为证券的态度:「根据我们对Ether和Ethereum网络现状的理解,将Ether的提供和销售视为证券进行监管不会促进《证券法》的政策目标。」不过,他也指出,有些去中心化网络发行的代币可能被视为证券,监管会在过程中发挥作用。

在演讲稿的结尾,Hinman预期项目方和市场参与者会希望了解特定数字资产的交易是否被归类为证券。他提到:「我们不是要玩‘监管陷阱’,我们很乐意帮助项目方和他们的律师解决这些问题,我们随时准备就拟议中的数字资产特征向市场参与者提供更正式的解释或无行动指导。」这显示出Hinman与现任SEC主席Gary Gensler在处理加密货币是否为证券的问题上采取了截然不同的方式。Gensler领导下的SEC近期对加密市场采取了强硬措施,引发了大量批评和不满。

最后,Hinman列出了判断数字资产是否应被归类为证券的四个条件,并强调这不是最详尽的描述。这些条件包括:

  • 是否有个人或组织团体推动了数字资产的创建和销售,并在其开发和维护及潜在增值方面发挥重要作用?
  • 个人或团体是否保留了数字资产的股份或其他利益,从而有动力努力增加其价值?购买者是否会合理地相信会进行此类努力并可能导致他们对数字资产的投资获得回报?
  • 购买者是否在「投资」,即寻求回报?在这方面,该工具是否以合理的市场价值销售给潜在用户?
  • 证券法保护的应用有意义吗?是否有其他依赖的个人或实体在企业盈利中发挥关键作用,以至于披露他们的活动和计划会对投资者有所帮助?数字资产的发起人和潜在购买者/投资者之间是否存在信息不对称?

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